2020年上半年券商罚单数已超2019全年:被罚券商名单一览
中国经济周刊-经济网讯(记者郭志强)强监管让证券公司成为“高风险”行业。 2020年上半年,证监会和地方证监局对证券公司违规行为进行了重磅打击。
6月30日晚间,证监会官网发布多封监管函,指向万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券等6家证券公司的债券业务、红塔证券、宏信证券。违规。
据报道,2019年延续了2018年证券公司罚金暴涨的态势。全年有40多家证券公司因各类违规行为受到处罚,涉及股票质押等业务违规、履约无能、内控等问题.
据公开信息不完全统计,《中国经济周刊》记者报道,2020年上半年,监管部门对证券公司开出42张罚单,已超过2019年对证券公司的罚单数量。因违规行为,广发证券、招商证券等证券公司多次受到监管部门的处罚。
2020年上半年受处罚券商名单:
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